OKX与美国司法部正式达成和解

OKX官方消息,OKX塞舌尔子公司已于今日同美国司法部的一项调查达成和解,承认因历史上合规控制的不足,曾经有一小部分美国客户在该公司的全球平台上进行了交易。

根据和解协议,OKX同意支付8400万美元的罚款,并放弃在此期间从美国客户获得的约4.21亿美元的收入,其中大部分来自于少数机构客户。

在此次和解中,没有任何关于客户受损的指控,没有对任何公司员工提起指控,也没有任命政府监督员。

OKX表示,将加强客户身份识别(KYC)体系和客户风险评级(CRR)系统,扩大强化尽职调查(EDD)计划,部署业界领先的反洗钱(AML)和制裁的工具,并为此已经组建了一支由150余名专业调查团队。

对投资者的影响:
1. 此次和解可能增强投资者对OKX合规性的信心,因为公司正在采取积极措施加强合规控制。
2. 高额罚款和收入放弃可能会对OKX的短期财务状况产生负面影响,进而影响投资者对公司的短期盈利预期。
3. 加强的合规措施可能会增加运营成本,但长期来看,这将有助于公司避免未来的法律风险,从而保护投资者的利益。
4. 没有客户受损的指控和员工指控,表明公司在此事件中的责任有限,这可能减轻投资者的担忧。